吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人項目公開遴選公告

為提升金融對我市科技創(chuàng)新的支撐力，拓展科技創(chuàng)新金融資源，吉安市擬在江西省興贛科技股權(quán)投資基金、吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導基金的框架下發(fā)起設立吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金（以下簡稱吉安市科創(chuàng)基金）。主要投向電子信息、人工智能、新能源新材料、生物醫(yī)藥等領域，引導社會資本投早、投小、投硬科技，覆蓋科技型企業(yè)初創(chuàng)期、成長期等各環(huán)節(jié)�，F(xiàn)向社會公開遴選我市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金的基金管理人。有關(guān)事項公告如下：

一、科創(chuàng)基金預計目標規(guī)模3億元（首次實繳規(guī)模0.6億元，在基金完成工商登記注冊之日起一個月內(nèi)完成，后續(xù)根據(jù)基金運營情況進行分批實繳），其中吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導基金出資不高于1.2億元，占比不高于40%；擬申請江西省興贛科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金出資0.9億元，占比30%；另由基金管理機構(gòu)出資及其負責募資不低于0.9億元，占比不低于30%。

二、吉安市科創(chuàng)基金組織形式為有限合伙型，注冊地址擬定江西省吉安市，擬由遴選的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人，負責市科創(chuàng)基金日常運營管理。市科創(chuàng)基金原則上存續(xù)期為4+3年，其中投資期4年，退出期3年，可根據(jù)實際情況調(diào)整。

三、管理費率由基金管理人與母基金協(xié)商確定，原則上不超過實繳金額的1.5%/年。

四、資料獲取方式：

1.時間：2025年5月20日至2025年6月9日，每天上午9:00至12:00，下午14:00至17:00（北京時間，法定節(jié)假日除外）。

2.方式：請意向單位提供營業(yè)執(zhí)照副本復印件（加蓋單位公章）、法人授權(quán)委托書至電子郵箱：2838747712@qq.com。

五、請申報單位按照《吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項目申報材料說明》（見下文）要求編制寄送相關(guān)材料。申報材料統(tǒng)一匯編成冊，一式叁份，申報受理截止時間為2025年6月10日9:30，申報受理地址為中咨江西工程有限公司（南昌市紅谷灘區(qū)婺源路1020號南昌供銷大樓14樓）。如遇特殊情況，具體截止時間另行公告。逾期遞交或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交申報材料的均不予受理。后續(xù)將按程序組織開展遴選工作。

六、對本次招標提出詢問，請按以下方式聯(lián)系

吉安市科學技術(shù)局  劉克沖  Tel：0796-8225273

吉安市新廬陵私募基金管理有限公司  戴聰  Tel：0796-8295236

聯(lián)系地址：吉州區(qū)北京路8號凱旋世紀A棟403

招標代理機構(gòu)：中咨江西工程有限公司

聯(lián)系方式：黃偉、鄧瑞娟  0791-86207863

聯(lián)系地址：南昌市紅谷灘區(qū)婺源路1020號南昌供銷大樓14樓

電子郵箱：2838747712@qq.com

吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項目遴選規(guī)則

一、遴選標準

（一）符合行業(yè)規(guī)范

1.應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記；

2.實繳注冊資本應不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

3.對示范區(qū)產(chǎn)業(yè)母基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于300萬元。

（二）既往業(yè)績良好

1.有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)記錄；
    2.歷史投資業(yè)績優(yōu)良，有較強的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力；內(nèi)部管理規(guī)范、業(yè)務流程清晰，具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風險控制制度，核心管理團隊穩(wěn)定、專業(yè)性強；

3.管理人及關(guān)聯(lián)方對擬合作基金認繳出資額原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%；基金管理人在提交基金申報材料時，應至少已募集到擬設立基金總規(guī)模30%的意向資金（不含科創(chuàng)基金申請出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、意向函等材料；

（三）管理制度規(guī)范

1.具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構(gòu)全職工作人員中至少有5名專門從事投資業(yè)務，其中至少3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；
    2.具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務管理機制等；
    3.管理機構(gòu)及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

二、基金運作模式

吉安市科創(chuàng)基金組織形式為有限合伙型，注冊地址擬定江西省吉安市，擬由遴選的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人，負責市科創(chuàng)基金日常運營管理。市科創(chuàng)基金原則上存續(xù)期為4+3年，其中投資期4年，退出期3年，可根據(jù)實際情況調(diào)整。

1.投資方式

吉安市科創(chuàng)基金堅持市場化運作原則進行直接投資，單個項目出資金額原則上不超過基金自身規(guī)模的10%，上限不超過3000萬元。

2.返投比例

吉安市科創(chuàng)基金投資于吉安注冊企業(yè)的金額不低于吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導基金出資層面實繳出資額的1.5倍。以下情形均可認定為投資我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：

（1）注冊登記在吉安市的企業(yè)；

（2）為吉安市引進落地投資法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；

（3）投資的吉安市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資吉安市內(nèi)已有企業(yè)的；

（4）投資的吉安市外企業(yè)通過設立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶吉安（子公司資產(chǎn)須不低于基金對該企業(yè)的對應投資金額）的；

（5）基金管理機構(gòu)在管的其他基金新增投資（或以自有資金投資）吉安市內(nèi)企業(yè)或為吉安市內(nèi)引進落地的企業(yè)；

（6）其他可認定為投資吉安市內(nèi)企業(yè)的。

其中，上述第2種情形按基金對該企業(yè)投資金額的1.5倍放大計入投資總額。

三、負面清單

基金不得從事以下業(yè)務：

1、向他人提供貸款、資金、財務資助或擔保，進行承擔無限連帶責任的對外投資，從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

2、直接或間接投資于證券投資基金或從事二級市場公開交易股票、期貨、金融衍生品的投資, 但不應包括最初由子基金取得被投資企業(yè)股權(quán)，后來該被投資企業(yè)上市或配售的情形，或者由被投子基金分配而得的股票，或者處置項目投資而作為對價收到的股票和企業(yè)債券，以及參與上市公司非公開發(fā)行、并購重組或私有化等情形；

3、投資房地產(chǎn)、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

4、向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

5、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實債）；

6、以任何形式對外舉債；

7、直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領域；

8、直接或者間接投資于違反國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目，包括但不限于以下情形：

1）投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；

2）投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求；

3）通過穿透核查，子基金最終投向上述投資項目；

9、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

10、其他國家法律法規(guī)及政策包括但不限于《私募投資基金監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》（銀發(fā)[2018]106號）、《關(guān)于進一步明確規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng)業(yè)投資基金和政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2019〕1638號）、關(guān)于多層嵌套的強制性規(guī)定以及合伙協(xié)議禁止從事的其他事項。

四、投資專注度

基金合伙協(xié)議或者公司章程應當對投資決策委員會和專職管理團隊的核心人員進行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動或會觸發(fā)關(guān)鍵人條款，且須經(jīng)合伙人大會等基金相關(guān)權(quán)利機構(gòu)表決通過，并報科創(chuàng)基金管理人備案。

五、信息披露

基金管理機構(gòu)應當定期向科創(chuàng)基金管理人提交季度、年度運營報告、年度審計報告和季度及年度托管報告；應當建立重大事項披露制度，重大事項包括但不限于∶基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

六、儲備項目

為提高基金設立運作效率，基金申請機構(gòu)或管理機構(gòu)在申報時，應提供儲備項目清單，儲備項目擬投資金額不低于基金首期實繳出資50%，且招引或返投類儲備項目擬投資金額不低于科創(chuàng)基金首期出資額，儲備項目與基金投資策略和領域相匹配。

七、接受考核

管理人同意接受基金績效評價考核。

八、遴選程序

（一）發(fā)布公告

公開發(fā)布遴選公告和申報指引；申請機構(gòu)根據(jù)公告要求自行評估后提交申報材料。

（二）材料初審

對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單。

（三）專家評審

專家評審委員會組織評審專家集中全面審查管理機構(gòu)申報材料，通過審核書面材料、申報機構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構(gòu)名單。

（四）結(jié)果公示

遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項目申報材料說明

申報方應根據(jù)法律法規(guī)，按以下內(nèi)容提交材料。

文件一 申報方概況

（一）基本情況

包括機構(gòu)名稱、注冊地址、認繳及實繳出資、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、治理架構(gòu)、高管團隊、歷史沿革、行業(yè)地位、所獲榮譽及行業(yè)榜單排名等。

（二）業(yè)務及團隊情況

包括業(yè)務布局、私募股權(quán)投資業(yè)務概況、旗下私募基金管理人情況等；部門設置情況、部門職責及人員配置；核心業(yè)務團隊、風控團隊、后臺管理團隊情況等。

（三）制度建設情況

包括基金募集制度、立項制度、投資決策制度、投后管理制度、內(nèi)控風險制度、激勵約束制度、跟投制度、利益沖突制度等。

（四）財務情況

包括總體財務情況、各業(yè)務板塊財務數(shù)據(jù)、私募股權(quán)投資業(yè)務板塊說明管理費收入和業(yè)績報酬收入占比等。并提供近三年審計報告。

（五）累計管理基金總體情況

包括基金數(shù)量、規(guī)模、類型、方向等基金總體布局情況；投資方向、已投項目、項目退出、項目上市、并購等總體投資情況；基金DPI、IRR、清算等總體收益情況。

（六）歷史投資業(yè)績列表

1、直投基金列表：包括基金名稱、注冊地、成立時間、存續(xù)期、出資人結(jié)構(gòu)、基金規(guī)模、實繳規(guī)模、投資領域、投資階段、已投規(guī)模、已投項目數(shù)量、退出項目數(shù)量、已投科技型企業(yè)（認定參照《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》《科技型中小企業(yè)評價辦法》）情況、綠色企業(yè)（認定參照《綠色低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)指導目錄（2024年版）》）情況、退出項目金額、DPI、IRR、MOIC、明星項目等；

2、直投項目列表：包括項目名稱、項目所在地、項目領域、投資時間、投資輪次、投資主體、領投/跟投、投資金額、占股比例、是否退出、退出日期、退出方式、DPI、IRR、MOIC、未退出的項目進展及項目估值、計劃的退出方式等。

（七）存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他基金管理機構(gòu)情況說明（如有）

（八）有關(guān)訴訟、仲裁、擔保、處罰及其他或有風險事項說明

文件二 申報方管理團隊情況

擬服務于示范區(qū)投資基金的管理團隊組成情況、核心優(yōu)勢、履歷背景、歷史投資業(yè)績、累計服務基金情況等，并附詳細簡歷（包括姓名、性別、職務、年齡、學歷學位、學習及工作經(jīng)歷、加入團隊時間、分工情況、共同合作經(jīng)歷、參與過的項目情況及業(yè)績、參與管理基金情況等）。

文件三 示范區(qū)儲備項目情況

包括項目名稱、項目所在地、項目領域、項目簡介、財務情況、團隊情況、項目估值、擬投資金額、項目價值和亮點、項目推進進度、是否符合示范區(qū)投資基金投資方向及投資標的要求等。

文件四 申報方認為需要說明或提供的其他材料

包括但不限于：營業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明、法定代表人或執(zhí)行事務合伙人（或其委派代表）身份證明。

文件五 承諾函

申報材料匯編用印、格式、封面、裝訂要求均通過招標代理獲取。