為提升金融對我市科技創(chuàng)新的支撐力，拓展科技創(chuàng)新金融資源，吉安市擬在江西省興贛科技股權(quán)投資基金、吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金的框架下發(fā)起設(shè)立吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金（以下簡稱吉安市科創(chuàng)基金）。主要投向電子信息、人工智能、新能源新材料、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，引導(dǎo)社會資本投早、投小、投硬科技，覆蓋科技型企業(yè)初創(chuàng)期、成長期等各環(huán)節(jié)�，F(xiàn)向社會公開遴選我市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金的基金管理人。有關(guān)事項公告如下：

一、科創(chuàng)基金預(yù)計目標規(guī)模3億元（首次實繳規(guī)模0.6億元，在基金完成工商登記注冊之日起一個月內(nèi)完成，后續(xù)根據(jù)基金運營情況進行分批實繳），其中吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金出資不高于1.2億元，占比不高于40%；擬申請江西省興贛科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金出資0.9億元，占比30%；另由基金管理機構(gòu)出資及其負責(zé)募資不低于0.9億元，占比不低于30%。

二、吉安市科創(chuàng)基金組織形式為有限合伙型，注冊地址擬定江西省吉安市，擬由遴選的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人，負責(zé)市科創(chuàng)基金日常運營管理。市科創(chuàng)基金原則上存續(xù)期為4+3年，其中投資期4年，退出期3年，可根據(jù)實際情況調(diào)整。

三、管理費率由基金管理人與母基金協(xié)商確定，原則上不超過實繳金額的1.5%/年。

四、資料獲取方式：

1.時間：2025年6月26日至2025年7月3日，每天上午9:00至12:00，下午14:00至17:00（北京時間，法定節(jié)假日除外）。

2.方式：請意向單位提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋單位公章）、法人授權(quán)委托書至電子郵箱：2838747712@qq.com。

五、請申報單位按照《吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項目申報材料說明》（見下文）要求編制寄送相關(guān)材料。

（1）申報材料統(tǒng)一匯編成冊，采用粘貼方式裝訂，不得采用活頁夾等可隨時拆換的方式裝訂，不得有零散頁；若同一冊的內(nèi)容較多，可裝訂成若干分冊，宜在封面標明次序及冊數(shù)。一式叁份，且均應(yīng)密封完好(包裝及密封形式不限)，封口處至少應(yīng)加蓋投標人單位章。若投標人的投標文件因密封不嚴、標志不明而造成過早啟封、失密等情況，采購人及采購代理機構(gòu)概不負責(zé)。

（2）申報受理截止時間為2025年7月17日14:00，申報受理地址為中咨江西工程有限公司（南昌市紅谷灘區(qū)婺源路1020號南昌供銷大樓14樓）。如遇特殊情況，具體截止時間另行公告。逾期遞交或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交申報材料的均不予受理。后續(xù)將按程序組織開展遴選工作。

六、其他補充事宜

吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人項目遴選入圍管理機構(gòu)，所有符合要求的入圍管理機構(gòu)參與排序，按綜合得分從高到低的順序確定入圍管理機構(gòu)。

七、對本次招標提出詢問，請按以下方式聯(lián)系

吉安市科學(xué)技術(shù)局  劉克沖  

吉安市新廬陵私募基金管理有限公司  戴聰  

聯(lián)系地址：吉州區(qū)北京路8號凱旋世紀A棟403

招標代理機構(gòu)：中咨江西工程有限公司

聯(lián)系方式：黃偉、鄧瑞娟  0791-86207863

聯(lián)系地址：南昌市紅谷灘區(qū)婺源路1020號南昌供銷大樓14樓

電子郵箱：2838747712@qq.com

吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項目遴選規(guī)則

一、遴選標準

（一）符合行業(yè)規(guī)范

1.應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記；

2.實繳注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

3.對示范區(qū)產(chǎn)業(yè)母基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于300萬元。

（二）既往業(yè)績良好

1.有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

2.歷史投資業(yè)績優(yōu)良，有較強的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力；內(nèi)部管理規(guī)范、業(yè)務(wù)流程清晰，具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度，核心管理團隊穩(wěn)定、專業(yè)性強；

3.管理人及關(guān)聯(lián)方對擬合作基金認繳出資額原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%；基金管理人在提交基金申報材料時，應(yīng)至少已募集到擬設(shè)立基金總規(guī)模30%的意向資金（不含科創(chuàng)基金申請出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、意向函等材料；

（三）管理制度規(guī)范

1.具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構(gòu)全職工作人員中至少有5名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

2.具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風(fēng)險控制機制、財務(wù)管理機制等；

3.管理機構(gòu)及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

二、基金運作模式

吉安市科創(chuàng)基金組織形式為有限合伙型，注冊地址擬定江西省吉安市，擬由遴選的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人，負責(zé)市科創(chuàng)基金日常運營管理。市科創(chuàng)基金原則上存續(xù)期為4+3年，其中投資期4年，退出期3年，可根據(jù)實際情況調(diào)整。

1.投資方式

吉安市科創(chuàng)基金堅持市場化運作原則進行直接投資，單個項目出資金額原則上不超過基金自身規(guī)模的10%，上限不超過3000萬元。

2.返投比例

吉安市科創(chuàng)基金投資于吉安注冊企業(yè)的金額不低于吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金出資層面實繳出資額的1.5倍。以下情形均可認定為投資我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：

（1）注冊登記在吉安市的企業(yè)；

（2）為吉安市引進落地投資法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；

（3）投資的吉安市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資吉安市內(nèi)已有企業(yè)的；

（4）投資的吉安市外企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶吉安（子公司資產(chǎn)須不低于基金對該企業(yè)的對應(yīng)投資金額）的；

（5）基金管理機構(gòu)在管的其他基金新增投資（或以自有資金投資）吉安市內(nèi)企業(yè)或為吉安市內(nèi)引進落地的企業(yè)；

（6）其他可認定為投資吉安市內(nèi)企業(yè)的。

其中，上述第2種情形按基金對該企業(yè)投資金額的1.5倍放大計入投資總額。

三、負面清單

基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、向他人提供貸款、資金、財務(wù)資助或擔保，進行承擔無限連帶責(zé)任的對外投資，從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、直接或間接投資于證券投資基金或從事二級市場公開交易股票、期貨、金融衍生品的投資, 但不應(yīng)包括最初由子基金取得被投資企業(yè)股權(quán)，后來該被投資企業(yè)上市或配售的情形，或者由被投子基金分配而得的股票，或者處置項目投資而作為對價收到的股票和企業(yè)債券，以及參與上市公司非公開發(fā)行、并購重組或私有化等情形；

3、投資房地產(chǎn)、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

4、向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

5、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實債）；

6、以任何形式對外舉債；

7、直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域；

8、直接或者間接投資于違反國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目，包括但不限于以下情形：

1）投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；

2）投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求；

3）通過穿透核查，子基金最終投向上述投資項目；

9、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

10、其他國家法律法規(guī)及政策包括但不限于《私募投資基金監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)[2018]106號）、《關(guān)于進一步明確規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng)業(yè)投資基金和政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2019〕1638號）、關(guān)于多層嵌套的強制性規(guī)定以及合伙協(xié)議禁止從事的其他事項。

四、投資專注度

基金合伙協(xié)議或者公司章程應(yīng)當對投資決策委員會和專職管理團隊的核心人員進行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動或會觸發(fā)關(guān)鍵人條款，且須經(jīng)合伙人大會等基金相關(guān)權(quán)利機構(gòu)表決通過，并報科創(chuàng)基金管理人備案。

五、信息披露

基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期向科創(chuàng)基金管理人提交季度、年度運營報告、年度審計報告和季度及年度托管報告；應(yīng)當建立重大事項披露制度，重大事項包括但不限于∶基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

六、儲備項目

為提高基金設(shè)立運作效率，基金申請機構(gòu)或管理機構(gòu)在申報時，應(yīng)提供儲備項目清單，儲備項目擬投資金額不低于基金首期實繳出資50%，且招引或返投類儲備項目擬投資金額不低于科創(chuàng)基金首期出資額，儲備項目與基金投資策略和領(lǐng)域相匹配。

七、接受考核

管理人同意接受基金績效評價考核。

八、遴選程序

（一）發(fā)布公告

公開發(fā)布遴選公告和申報指引；申請機構(gòu)根據(jù)公告要求自行評估后提交申報材料。

（二）專家評審

專家評審委員會組織評審專家集中全面審查管理機構(gòu)申報材料，通過審核書面材料、申報機構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構(gòu)名單。

（三）結(jié)果公示

遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項目申報材料說明

申報方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)，按以下內(nèi)容提交材料。

文件一 申報方概況

（一）基本情況

包括機構(gòu)名稱、注冊地址、認繳及實繳出資、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、治理架構(gòu)、高管團隊、歷史沿革、行業(yè)地位、所獲榮譽及行業(yè)榜單排名等。

（二）業(yè)務(wù)及團隊情況

包括業(yè)務(wù)布局、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)概況、旗下私募基金管理人情況等；部門設(shè)置情況、部門職責(zé)及人員配置；核心業(yè)務(wù)團隊、風(fēng)控團隊、后臺管理團隊情況等。

（三）制度建設(shè)情況

包括基金募集制度、立項制度、投資決策制度、投后管理制度、內(nèi)控風(fēng)險制度、激勵約束制度、跟投制度、利益沖突制度等。

（四）財務(wù)情況

包括總體財務(wù)情況、各業(yè)務(wù)板塊財務(wù)數(shù)據(jù)、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)板塊說明管理費收入和業(yè)績報酬收入占比等。并提供近三年審計報告。

（五）累計管理基金總體情況

包括基金數(shù)量、規(guī)模、類型、方向等基金總體布局情況；投資方向、已投項目、項目退出、項目上市、并購等總體投資情況；基金DPI、IRR、清算等總體收益情況。

（六）歷史投資業(yè)績列表

1、直投基金列表：包括基金名稱、注冊地、成立時間、存續(xù)期、出資人結(jié)構(gòu)、基金規(guī)模、實繳規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資階段、已投規(guī)模、已投項目數(shù)量、退出項目數(shù)量、已投科技型企業(yè)（認定參照《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》《科技型中小企業(yè)評價辦法》）情況、綠色企業(yè)（認定參照《綠色低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2024年版）》）情況、退出項目金額、DPI、IRR、MOIC、明星項目等；

2、直投項目列表：包括項目名稱、項目所在地、項目領(lǐng)域、投資時間、投資輪次、投資主體、領(lǐng)投/跟投、投資金額、占股比例、是否退出、退出日期、退出方式、DPI、IRR、MOIC、未退出的項目進展及項目估值、計劃的退出方式等。

（七）存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他基金管理機構(gòu)情況說明（如有）

（八）其他證明文件

（1）投標人須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成管理人備案登記

評審依據(jù)：提供中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理人備案登記證明材料。

（2）派駐管理擬合作基金的專職管理人員具有5年以上私募基金投資和管理經(jīng)驗，且主導(dǎo)過投資項目成功實現(xiàn)退出

評審依據(jù)：提供專職管理人員畢業(yè)證書、主導(dǎo)完成項目的合同及委托方出具的成功實現(xiàn)退出證明文件復(fù)印件加蓋公章。

（3）未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構(gòu)且無不良誠信記錄等情形

評審依據(jù)：提供承諾函（格式自擬）。

（4）參加采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄

評審依據(jù)：提供承諾函（格式自擬）。

文件二 申報方管理團隊情況

擬服務(wù)于示范區(qū)投資基金的管理團隊組成情況、核心優(yōu)勢、履歷背景、歷史投資業(yè)績、累計服務(wù)基金情況等，并附詳細簡歷（包括姓名、性別、職務(wù)、年齡、學(xué)歷學(xué)位、學(xué)習(xí)及工作經(jīng)歷、加入團隊時間、分工情況、共同合作經(jīng)歷、參與過的項目情況及業(yè)績、參與管理基金情況等）。

文件三 示范區(qū)儲備項目情況

包括項目名稱、項目所在地、項目領(lǐng)域、項目簡介、財務(wù)情況、團隊情況、項目估值、擬投資金額、項目價值和亮點、項目推進進度、是否符合示范區(qū)投資基金投資方向及投資標的要求等。

文件四 遴選標準相關(guān)證明材料

按照本文件“一、遴選標準”中相關(guān)要求提供相應(yīng)證明材料。

文件五 申報方認為需要說明或提供的其他材料

包括但不限于：營業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）身份證明。

文件六 計分相關(guān)材料

按“吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項目評分標準”提供相關(guān)證明材料。

注：申報材料匯編用印、格式、封面、裝訂要求均通過招標代理獲取。